Investigación de la Supervisión Financiera Estatal de Ucrania reconocido como el mejor en el mundo – Grupo Egmont

Tradicionalmente, durante el pleno se resumió la competencia “El mejor caso de Egmont Group” (BECA), como caso excepcional que demuestra la cooperación multilateral en el caso de corrupción que condujo al éxito del retorno de los activos. Mediante la selección cuidadosa de los casos que precedió a la sesión plenaria, Ucrania fue el finalista entre los participantes por primera vez.

Durante la votación de miembros de UIF del Grupo Egmont la investigación del Servicio Estatal de Supervisión Financiera de Ucrania declarado ganador del concurso prestigioso antes definido.

El asunto se trataba de múltiples y sin precedentes en su complejidad la investigación de la corrupción y el blanqueo de dinero por ex funcionarios de Ucrania.

Por lo tanto, en el principio de este caso la Supervisión Financiera Estatal llevó a cabo una serie de las investigaciones no relacionadas, separadas, que se basaban en informes de actividades sospechosas por participar ambas compañías nacionales y extranjeras. El análisis de estos informes mostró que algunas de las empresas sospechosas se referían a ex funcionarios de Ucrania.

Al mismo tiempo, el Fiscal General de Ucrania abrió un proceso penal contra los hechos numerosos de los fundadores y líderes de un número significativo de personas jurídicas, con la asistencia de altos funcionarios, la adquisición de la propiedad estatal a gran escala a través del abuso de su cargo por una conspiración de un grupo de personas y la legalización (blanqueo) de los productos obtenidos de forma delictiva.

La Supervisión Financiera Estatal estableció que los bienes derivados de los crímenes fueron legalizados en Ucrania y en el extranjero. Está por lo tanto, la tarea era extremadamente importante llevar a cabo investigaciones financieras exitosas, conocer todos los detalles del caso, identificar a los sospechosos y establecer las cantidades de activos legalizados para su posterior incautación y confiscación (retorno).

En el curso del análisis financiero por la Supervisión Financiera Estatal se analizaron más de 600 declaraciones de cuentas bancarias (incluyendo más de 300 cuentas bancarias abiertas en el extranjero) y los datos transmitidos por las UIF extranjeras de 12 países (entre ellos con la asistencia de la iniciativa de StAR, el Banco Mundial).

El análisis mostró el esquema global de la legalización de los productos del delito, en las actividades de la que participaron más de 1.000 entidades de negocios.

El análisis de los reportes de operaciones sospechosas recibidos del sector financiero, las declaraciones adicionales de cuentas, la información de identificación y los datos de fuerzas del orden y otros organismos públicos determinó una lista de empresas extranjeras que se encontraban bajo varios ciudadanos de Ucrania, que tenían una cosa en común – todos ellos trabajaron en Ucrania junto con otros ex funcionarios. Las transacciones financieras realizadas con un número de tales empresas fueron esquemas de la etapa final, cuya principal objetivo fue invertir una cantidad considerable de dinero (alrededor de 1,4 mil millones USD) en Ucrania a través de la compra de las deudas, los depósitos y la compra de acciones en las empresas ucranianas.

Al comienzo de la investigación también se determinó la cantidad de las empresas ucranianas que transmitieron los fondos a sociedades no residentes que  "invirtieron" en Ucrania.

Más de 20 empresas ucranianas estaban vinculados también al otro ex funcionario debido a los ciudadanos de Ucrania, muchos de los cuales también actuaron como los controladores de los sociedades no residentes que "invirtieron" en Ucrania.

El análisis de las relaciones fundamentales y oficiales y la dirección registrada de la cantidad de las empresas de Ucrania confirmaron que el establecimiento y la regulación de estas empresas se realizaron por las mismas personas (tanto físicas como jurídicas) asociadas con personas políticamente expuestas y las direcciónes de registro común y gestión del flujo de caja en las cuentas desde las mismas direcciónes IP indican la conectividad de las empresas definidas.

En el año 2014 la Supervisión Financiera Estatal decidió suspender las transacciones de débito en las cuentas de las empresas ucranianas - no residentes. Como resultado, en las cuentas de las empresas – las instituciones bancarias no residentes en Ucrania congelados más de 1.4 mil millones de dólares.

Al mismo tiempo, durante las investigaciones paralelas encontrado algunas cadenas de movimiento de los activos controlados por los ex funcionarios.

En particular, se determinó que la fuente original, que comenzó la cadena de sacar el dinero fuera de Ucrania, fue el dinero recibido por las empresas de Ucrania a causa de la operación e implementación de los esquemas criminales relacionados con ex funcionarios y ciudadanos de Ucrania, a saber:

1) malversación de empresas públicas;

2) robo de refinanciación del Banco Nacional de Ucrania;

3) la venta de productos derivados del petróleo importados de contrabando a precios de mercado;

4) ventar del gas a precios de mercado, que tiene que ser incorporado a precios reducidos;

5) obtención de "sobornos";

6) actividad de las personas profesionales que blanquean el dinero - "centros de conversión", y así sucesivamente.

A través la cooperación activa internacional y entre organismos de UIF de Ucrania reveló que el proceso de sacar el dinero fuera de Ucrania y su "inversión" en Ucrania fue administrado desde un centro único de gestión con un gran número de las empresas fantasmas. Los signos de la "plataforma" profesional internacional de blanquear el dinero a mil millones de cifra de negocios revelaron, que prestó los servicios a otras entidades.

Actualmente, algunas de estas empresas eliminado algunos de ellos tienen estatus jurídica inadecuada y se han registrado como las entidades dudosas.

Por lo tanto, se da a conocer el esquema masivo de blanquear el dinero.

En el proceso penal, a petición del Fiscal General de Ucrania, en los fondos bloqueados fueron embargados en el año 2014  por valor igual a 1,45 mil millones de dólares, el parte de los cuales fue el sujeto a decomiso por parte del Estado en el año 2017.

Además, en la sesión plenaria se examinaron los temas de decisiones operativas sobre la base de las recomendaciones del Grupo Egmont y grupos de trabajo en relación con los proyectos iniciados acerca del tráfico de personas y la corrupción, el intercambio de información entre las UIF, asistencia técnica y los cursos de capacitación.

Información:

* El Grupo Egmont de Unidades de Inteligencia Financiera es el órgano compuesto por 155 unidades de inteligencia financiera (UIF) en todo el mundo. El Comité del Grupo Egmont sirve como consultoría y mecanismo de coordinación para Jefes de UIF y los grupos de trabajo. Los miembros del Grupo Egmont tienen la oportunidad de intercambiar información sobre las investigaciones financieras, la experiencia y las capacidades de lucha contra la legalización (blanqueo) de los productos del delito, la financiación del terrorismo y la financiación de la proliferación de las armas de la destrucción masiva.